市建投公司开展廉政风险防控工作实施方案

为认真贯彻全市廉政风险防控工作会议精神，做好公司廉政风险防控工作，制定本实施方案。

一、基本原则和工作目标

（一）基本原则。坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的原则，从公司实际出发，针对权力运行中的风险防控薄弱环节，通过创新体制、机制，不断提高管理水平，打造“阳光建投”。

（二）目标要求。按照全市廉政风险防控会议要求，查找岗位职责、业务流程、制度机制等各类风险点，前移廉政关口，逐步建立起以岗位为点、以流程为线、以制度为面的防控长效机制和权利运行监控机制。

二、具体任务和方法步骤

工作从2012年6月开始到2013年2月底结束。分四个阶段，主要任务和方法步骤如下：（一）动员部署阶段（2012年6月初-6月底）

（1）制定方案、积极宣传。通过宣传栏，公司网站专栏等各种媒介进行全方位、立体式、广覆盖的宣传教育，营造合力推进氛围。

（2）动员部署、明确任务。及时召开全体动员大会，明确此项工作的意义、方法和要求。各部(室)组织召开部门内部动员会议，分解任务，压力层递，责任到人。

（3）成立机构、健全组织。成立公司廉政风险防控工作领导小组，组长：刘杨；副组长：沈诗林、汤高继、朱毅、方晓、汪学德。各部(室)负责人为小组成员。办公室设在审计监督部。

（二）清理排查阶段（2012年7月1日-10月20日）

1、核定权力清单。根据各部(室)工作职责，清理、明确各工作岗位的职责和权力，绘制每项业务工作流程和权力运行流程图，明确权力运行的关键环节。

2、排查廉政风险。通过岗位自查、集体研究等形式，查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险，建立廉政风险目录，并在一定范围内公开。

（1）排查岗位职责风险点。结合各岗位职责要求，围绕人权、事权、财权等重点领域、重要部位和关键环节，认真查找公司领导班子、各部(室)的岗位和个人在决策、执行环节中廉政风险点。

（2）排查业务流程风险点。重点在资本运营、土地运作、对外投资、资金管理、人事管理等各个环节流程是否完善，规定要求是否落实等方面进行查找。

（3）排查制度机制风险点。认真查找制度是否具体、管用，操作性强，是否覆盖各项业务工作，是否覆盖权力运行的全过程。

3、评估风险等级。按照“高、中、低”三个等级评定廉政风险点。针对不同的等级风险实行分级管理。高风险的防控主要领导亲自抓；一般风险的防控分管领导亲自抓；低风险的防控部(室)负责人亲自抓。

（三）防控管理阶段（2012年10月21日-12月20日）

紧紧围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性的制定防控措施，规范权力运行，构建廉政风险防控长效机制。

1、制定防控措施

（1）针对岗位职责方面的廉政风险，由岗位所在人员对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防控风险的具体措施和办法，完善办事公开机制和岗位廉政承诺制。

（2）针对业务流程方面的廉政风险，按照廉洁、效能、便民的原则和程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事的要求，制定统一规范的业务流程图。

（3）针对制度机制方面的廉政风险，在优化业务流程的基础上，切实加强制度建设，真正形成用制度管人、管权、管事的长效机制。

2、规范权力运行

压缩办事环节，分权监督；细化权力行使，最大限度压缩权力可调节幅度；加强纪律作风监督检查，加大问责力度。坚决向“懒、散、庸、慢、拖、贪”等不良作风“亮剑”。

3、构建长效机制

（1）建立健全教育长效机制。树立“风险无处不在，风险防范人人有责”的廉政风险意识，不断强化“找不到风险就是最大的风险”、“防控就是保护”的观念。

（2）建立廉政风险监测机制。加强对岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程动态监测，及时发现日常管理中存在的漏洞和薄弱环节以及苗头性、倾向性问题。

（3）严格执行预警纠错机制。及时发现存在或可能发生的廉政风险，及时发出预警信号，及时纠正和处置权力运行中的失误和偏差，化解廉政风险。

（四）自查考核阶段（2012年12月21日-2013年2月底）

（1）各部(室)积极开展自查。各部(室)根据公司统一要求及时填报“内部管理岗位职责”、“内部管理职权运行流程图”、“部（室）廉政风险点登记表”、“岗位廉政风险点登记表”，并结合领导要求，积极改进，自查自纠。

（2）领导小组进行抽查。领导小组办公室负责收集、整理各部(室)上报的廉政风险相关材料，并统一编印《公司廉政风险防控手册》，整理存档相关材料，迎接上级考核。同时，及时总结工作经验，健全公司廉政风险防范工作长效机制。

三、有关要求

各部(室)要将廉政风险防控工作作为当前和今后一个时期的一项重要任务，认真执行，抓好落实。要按照领导小组的统一部署和要求，进一步细化任务、分解责任，将廉政风险防范工作融入到日常管理工作的全过程，以重点带全面，以关键促整体，确保公司廉政风险防控工作扎实有效开展。